中国证券业协会组织机构简介

我国证券法以及证券业协会的章程规定，中国证券业协会的组织机构由会员大会、理事会、常务理事会、秘书处组成。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会。理事会为其执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。

协会实行会长负责制，设会长1名，副会长若干名，会长、副会长任期4年，可连选连任。协会会长行使下列职权：召集和主持常务理事会会议、会长办公会；主持协会日常办事机构工作；组织实施协会的年度工作计划、预决算；提名秘书长；聘请业内外专家担任协会顾问；聘任副秘书长、各专业委员会主要负责人；聘任协会日常办事机构各部门主要负责人，聘用协会专职工作人员；常务理事会授予的其他职权。协会会长办公会由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员参加。会长办公会行使以下职权：执行会员大会、理事会、常务理事会决议；决定协会日常工作重大事项。

（一）会员大会

根据我国《证券法》第164条第3款的规定，证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。会员大会的职责是：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和协会财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定其他应由会员大会审议的事项。

会员大会分为定期大会和临时大会。定期大会每4年至少召开1次，理事会认为有必要或由1／3以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。会员大会的决议必须有半数以上的会员出席，并由半数以上出席会员投票才能通过。

（二）理事会

我国《证券法》第167条规定：“证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。”理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。理事会由会员理事和非会员理事组成。会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的1／5。理事会的职权是：①筹备召开会员大会，向会员大会报告工作和财务情况；②贯彻、执行会员大会的决议；③审议通过自律规则、行业标准和业务规范；④选举或罢免协会会长、副会长、常务理事，聘任秘书长；⑤在会员大会闭会期间，罢免不履职理事；⑥决定专业委员会的设立、注销和更名；⑦聘任各专业委员会主任委员、副主任委员；⑧提请召开临时会员大会；⑨审议协会年度工作报告和工作计划；⑩审议协会年度财务预算和决算；⑪审议会长办公会提请审议的各项议案；⑫决定其他应由理事会审议的重大事项。理事会每年至少召开1次会议。常务理事会认为必要或1／3以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。理事会会议须有2／3以上理事出席，其决议须经到会理事2／3以上表决通过。

（三）常务理事会

协会设常务理事会，对理事会负责。常务理事会是理事会闭会期间具体行使理事会职责的机构，常务理事会由会长、副会长、秘书长和非会员理事组成。其职责是在理事会闭会期间，行使除①筹备召开会员大会，向会员大会报告工作和财务情况；②选举或罢免协会会长、副会长、常务理事，聘任秘书长；③在会员大会闭会期间，罢免不履职理事；④其他应由理事会审议的重大事项外的理事会其他职权。常务理事会每6个月至少召开1次会议，会长认为必要时亦可召开。常务理事会会议须2／3以上成员出席，其决议须经到会常务理事会成员半数以上表决通过。(www.zuozong.com)

（四）监事会

协会设监事会，由全体监事组成，监事会是协会工作的监督机构。监事会的职责是：①监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告；②监督理事会的工作；③选举和罢免监事长、副监事长；④在会员大会闭会期间，罢免不履职监事；⑤监督协会的会费收取及财务预决算执行情况；⑥决定其他应由监事会审议的事项。

（五）会长

协会实行会长负责制，会长为协会法定代表人。协会设会长1名，专职副会长和兼职副会长若干名，会长和专职副会长由中国证监会提名，兼职副会长从会员理事中遴选，由理事会选举产生。会长、副会长任期4年，连任不超过两届，可连选连任。协会会长行使下列职权：①召集和主持理事会、常务理事会会议、会长办公会；②主持协会日常办事机构工作；③组织实施协会的年度工作计划、财务预决算；④聘任副秘书长，提请理事会聘任提名秘书长；⑤代表协会签署有关重要文件；⑥理事会、常务理事会授予的其他职权。

协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员参加组成。会长办公会行使以下职权：①执行会员大会、理事会、常务理事会决议；②提请召开常务理事会临时会议；③审议行业自律规则、协会年度工作计划和财务预决算，交理事会或常务理事会决定；④决定协会日常工作重大事项；⑤制订协会内部管理制度；⑥拟订协会日常办事机构的设置，报中国证监会批准；⑦提请罢免理事、监事资格；⑧审议并决定会员、观察员资格；⑨提名各专业委员会主任委员、副主任委员，聘任各专业委员会委员；⑩会员大会、理事会、常务理事会授予的其他职权。

（六）秘书处

秘书处负责协会的日常工作，设秘书长1人，副秘书长若干人。